国信证券因合规内控存在四大问题遭警示，副总裁杜海江被连带追责，股票质押式回购业务成监管关注重点。国信证券及副总裁被警示的核心原因深圳证监局4月19日发布警示函，直指国信证券合规内控存在四类违规行为：股票质押式回购业务违规个别标的未纳入黑名单管理，尽职调查不充分；业务融入方出现风险后多次有条件延期，导致大额损失。

　　深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施，因其合规内控存在多项违规问题，违反相关法规，国信证券可依法申请复议或诉讼，期间措施不停止执行。 具体说明如下：违规问题详情股票质押式回购业务违规黑名单管理不到位：在股票质押式回购业务中，对个别标的的黑名单管理存在漏洞，未能有效识别和管控风险标的。