5月23日，浙江证监局对华西证券义乌商城大道证券营业部及相关责任人开出罚单。经查，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。监管部门决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求其深刻整改，追究相关人员责任。营业部负责人魏谦被责令改正，浙江分公司负责人童学俊也被出具警示函。
这并非华西证券首次因违规揽客被罚。今年3月，其重庆分公司也因类似问题受到重庆证监局处罚。实际上，2024年以来，已有多家券商因违规招揽投资者被监管部门点名，包括光大证券、招商证券、银河证券等。这些违规行为主要集中在委托第三方机构或个人进行客户招揽，反映出行业普遍存在的合规管理漏洞。
业内专家指出，券商频频违规的主要原因在于部分机构为追求业务扩张和市场占有率，采取了激进的营销策略。通过第三方招揽客户虽能快速扩大客户规模，但往往伴随着夸大收益、隐瞒风险等不当行为，不仅损害投资者权益，也给券商带来监管风险。要解决这一问题，券商需平衡业绩增长与合规经营，加强内部风控和第三方合作管理，同时监管部门也应加大处罚力度，形成有效震慑。
连收三张罚单！这家券商被警示
国际金融报
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